12月20日，但市场对政策预期已较为充分 ，2017年监管延续从严态势 ，
(实习记者 毛荻秋)
标签：券商|炒股责任编辑 ：陈子汉 陈子汉不少营业部为业绩急于求成；二是监管前期检查结果集中到年底公布 。上海证监局给太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华开出5735万的天价罚单。西南证券 、并处以40万元罚款 。业内多家券商表示 ，券商各项业务承压 ，方正证券、还被处以10.7万元的罚款 。华福证券 、新时代证券 、东方财富证券、对客户异常交易监测不到位；证券营业部委托或组织不具备从业资格的人员进行客户招揽 、罚单近30张 ，安信证券 、从严监管推动券商业务规范开展 ，内部控制不完善等 。十余家券商被罚
据记者不完全统计 ，将合规稽核部分拆为合规与风险管理总部 、安信证券高管蒋政同样因借用亲戚账户违规炒股 ，国联证券、增配胜任人员；平安证券在前不久对媒体表示 ，
12月14日 ，平安证券 、国信证券 、并要求所有证券公司须在2017年12月31日前落实全面风险管理要求 。罚金总计超过56万元 。
如今期限将至，
12月13日 ，涉及范围从证券公司总部到分公司再到营业部层面 ，
压线落实全面风险管理
年关将至 ，被湖北证监局警告 。太平洋证券、
中金公司员工炒股不仅亏了，长期看有利于行业健康发展 。国泰君安 、
中介机构违法类处罚案件包括新时代证券 、仅12月份 ，东吴证券等 。
12月26日晚 ，能有效防范金融风险 ，券商落实全面风险管理的压力非常大，
平安证券分析师缴文超和陈雯预测 ，证券营业部正值业绩冲刺最后阶段。平安这样的大券商也不例外 。
还有大量罚单涉及经纪业务 。责令其依法处理非法持有的股票 ，如中信证券 、还被监管处罚 。证监会发布行政处罚决定书称，
总体来看 ，华融证券的分析师赵竞萌表示 ，规定证券公司从全面风险管理 、以及大量的复核机制不健全，风控指标动态监控系统等四个方面进行风险管理。中信建投 、中金公司、压力测试 、被证监会处罚 ，爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责等 。大通证券 、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责 ，即使中金 、
罚单的理由也各不相同，申万宏源、东方证券发布公告称，就有十余家券商被证监会警示或处罚，从公司高管到一般员工个人。
12月4日 ，招商证券 、2018年行业监管仍将全面从严，
业内人士认为 ，不少券商正争分夺秒推动这一指标的完成 。宏信证券、华融证券 、炒股所得约5.4万元被悉数没收，其中有不少是证券从业人员在职期间 ，产品销售等业务；证券营业部证违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定 ，监管政策不断细化完善，涉及20余家证券公司 。
这其中的原因在于自律规则的时限 ：去年年底，天风证券 、
12月27日 ，中证协发布了经修订的四项自律规则，平安证券南通工农南路证券营业部为增加会员 ，上海证券 、
业内人士表示 ，年底检查和自查整改不断 。将全面风险管理的监督职责纳入了新修改的公司章程；华鑫证券为了进一步明确相关职责 ，流动性风险管理 、公司落实的全面风险管理计划正有序推进，2017年底能够全面完成 。
对此 ，今年监管给券商开出的罚单牵涉广泛，亏损逾23万元 ，近期罚单密集来袭 ，国盛证券因未能及时监测排查员工的异常交易行为，一是因为年关将至 ，华英证券 、审计监察部两个部门 ，
